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2020年08月24日

最近。中国证券业协会发布了《关于进一步加强证券公司柜台期权业务自律处理的通知》. “交易”涵盖交易员的处理。主题的处理。投资者的适用性。数据的报告和监控. 监控的五个方面加强了场外期权交易的自我监管. Fund Jun通过问答方式解释了“ Tell”的内容.

1. 主要和次要买家和卖家的规格是什么?

在过去的一年中。中国证券监督管理委员会批准了等级为A-A或以上的证券公司。成为一流的买卖双方. 过去一年分级为A或以上的证券公司已经获得中国证券业的批准. 该协会可以备案并成为二级交易商.

2. 主要买家和次要买家的权利和义务是什么?

一级买卖双方可以直接在上海和深圳证券交易所为单个股票开立对冲交易账户. 主要买卖双方应根据他们自己的合同计划要求和基础计划。确认是否要对次级买卖双方的个人股份进行套期保值.

二级交易者只能与一级交易者进行单个股票对冲交易。而不能自己或与一级交易者以外的对手方进行现场单个股票对冲交易. 次要买卖双方应确保与交易对手和主要买卖双方达成的与单个股票期权合约相关的基本要素。合同期限广西股票配资平台。合同计划。收入结构和其他交易要素是完全一致的.

3. 交易员如何开始场外期权交易?

购买者可以发起OTC期权交易。该交易受单个股票。股指。散装产品和受合同约束的其他财产的条件约束. 官方网站会定期评估。调整和发布单个股票指数计划和股票指数目标.

4. 交易员不允许哪些非处方期权交易?

场外期权交易股票指数和股票指数目标会动态调整. 禁止交易者打开和更新交易公司发出的风险警告。发布关于暂停上市或暂停上市的危险警告。并进入暂停单个股票上市的程序. OTC选项.

5. 买卖双方如何实施对投资者的适当处理?

卖方应检查尽职调查。要求投资者提供证明材料。并查询披露信息。以验证投资者是否对准入规则感到满意;并建立柜台柜台来处理该帐户。并对对方进行交叉检查。以确保他们佩戴了该物品. 审查后。投资者对客户的适当处理。受托人的谨慎和合规做法以及持续的监控并监视同一主题所控制的安排和产品;卖方总部和卖方最终将审查投资者的访问过程.

6. 主要买卖双方在正确处理投资者方面起什么作用?

主要买卖双方应充分发挥商场的指导责任。监督和评估次级买卖双方及其交易对手的交易意图。交易目标和交易行为. 买卖双方应至少每年一次审查投资者的资格。并通过定期回访。监测和评估等方法。确保投资者继续满足适当处理的要求.

7. 数据提交有什么要求?

报告安排应定期向协会报告场外期权交易信息规则。包括但不限于主要协议(如SAC。NAFMII。ISDA等)下的场外期权交易信息;并按照《证券交易报表制度》的规定向OTC报告. 在协会的指导下。中国证券的报价将被用于安排安排的交易数据的报告.

8. CSI报价监视监视什么内容?

CSI监视的内容包括但不限于投资者对证券的适用性。场外期权。交易价格。交易集中度。变化趋势。交易对手分布以及绩效状态变化等. 协会和中国证监会及时. 陈述异常情况和严重问题.

9. 未能按要求提交交易信息的卖家将受到哪些处罚?

在列表的顶部。那些继续声明推迟数在几个月内已超过3。或者月度。季度或年度报表被延迟的人将采取自我调节措施。例如作为语音提示。警告和命令更正。具体取决于情节的严重程度.

第二。如果故障数量在几个月内达到3个以上。或者月度。季度或年度报表有缺陷(取决于情节的严重程度)。则应采用自律处理方法和纪律处分

第三。如果在交易的到期日之前尚未报告交易信息。或者在攻击发生之日起的三个交易日内未说明严重问题。则视问题的严重性。自我而定纪律处分方法。纪律处分并移交给中国证监会进行调查.

10. “告诉”何时开始生效?

“告诉”指出股票配资。它将自发布之日起生效.

以下是全文:

关于进一步加强证券公司场外期权业务自我监管的通知

证券公司:

为执行我国证券监督管理委员会《关于进一步加强对证券公司场外期权交易的监督的通知》的有关要求。加强对场外期权交易的自我监管。相关事项如下:

I. 经销商处理

证券公司开展场外期权业务。分为一级和二级买方和卖方.

在过去的一年中。中国证券监督管理委员会批准了等级为A-A或以上的证券公司。成为一流的买卖双方. 过去一年分级为A或以上的证券公司已经获得中国证券业的批准. 该协会可以备案并成为二级交易商.

未能成为交易者的证券公司不得与客户进行场外期权交易.

一级买卖双方可以直接在上海和深圳证券交易所为单个股票开立对冲交易账户.

主要买卖双方应根据他们自己的合同计划要求和基础计划。确认是否要对次级买卖双方的个人股份进行套期保值.

一级买卖双方应建立公平。公正的股票期权报价机制。不得使用交易头寸进行不公平竞争.

二级交易者只能与一级交易者进行单个股票对冲交易。而不能自己或与一级交易者以外的对手方进行现场单个股票对冲交易.

次要买卖双方应确保与分别与交易对手和第一买卖双方达成的单个股票期权合约相关的基本要素。合同期限。合同计划。收入结构和其他交易要素基本一致.

交易者发现异常交易时。应及时向证券业协会报告.

不符合案件条件并吸收其他证券公司的二级买卖双方。应在事件发生之日起五个交易日内向协会报告。并接受继续进行诉讼.

协会定期安排对二级交易者的执业状况的评估。并根据评估结果进行动态调整.

第二。主题的处理

证券公司自律协会处理场外期权交易。对冲目标.

买方可以根据个别股票。股指。散装产品和其他受合约约束的条件发起场外期权交易.

通过官方网站定期评估。调整和发布单个股票指数计划和股票指数目标.

计划买卖个人股票和在购物中心外购买股票期权的期权不得超过该协会发布的最新清单.

上海和深圳证券交易所是指协会官方网站发布的目标清单。并监视和监视一级和二级交易者的特殊对冲帐户.

场外期权交易股票指数和股票指数目标会动态调整. 禁止交易者打开和更新交易公司发出的风险警告。发布关于暂停上市或暂停上市的危险警告。并进入暂停个别股票上市的程序. OTC选项.

三。投资者的妥善处理

卖方应检查尽职调查。要求投资者提供证明材料。并查询披露信息。以检查投资者是否对准入规定感到满意.

卖方应建立柜台交易柜台。并对柜台交易对手进行交叉检查股票配资。以确保在穿透后本金的投资者得到妥善处理以及受托人的审慎和合规做法.

买卖双方应集中监视和控制同一实体控制的安排和产品.

购买者应在投资者进入过程中留下足够的痕迹。总部将进行最终审查.

主要买卖双方应充分发挥购物中心的指导责任。并监测和评估次级买卖双方及其交易对手的交易意图。交易目标和交易行为.

卖家应至少每年检查一次投资者的资格。并通过定期回访广西股票配资平台。监控和评估以及其他方法。确保投资者继续满足适当处理的要求.

四个数据提交

由交易商和协会确定的重要的场外期权交易伙伴应定期向协会提交常规的场外期权交易信息.

交易信息包括但不限于主要协议(如SAC。NAFMII。ISDA等)下的场外期权交易信息.

交易信息应根据规则提交至场外证券交易对账单系统.

中国证券交易安排系统报价系统有限公司。在协会的指导下。实施交易数据的报告。以进行报告安排.

五。监视和监视

CSI报价应加强对业务信息的计算和分析。并定期向协会和我国证券监督管理委员会提交计算声明.

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